Compliment normatiu i compliance a Barcelona
Assessoria jurídica en compliance per a empreses: previngui riscos abans que es converteixin en problemes
Les empreses que operen sense un model de compliment normatiu estructurat estan exposades a sancions, responsabilitat penal dels seus administradors i danys reputacionals que poden trigar anys a revertir-se.
I el més freqüent no és que la direcció actuï de mala fe, sinó que ningú a l’organització tenia clar què era exigible, qui era responsable i com s’havia de documentar.
A Segú Assessors dissenyem i implantem sistemes de compliment normatiu adaptats a la realitat de cada projecte, amb focus en la prevenció del risc real i en la construcció d’una estructura jurídica que protegeixi l’empresa i els seus administradors.
Els nostres serveis de compliment normatiu i compliance
Disseny i implementació de sistemes de compliment normatiu
Analitzem l’activitat, la mida i l’estructura del seu projecte per dissenyar un model de compliment normatiu proporcional i operatiu.
No treballem amb plantilles genèriques: identifiquem els riscos específics del seu sector i activitat, definim els protocols interns necessaris i acompanyem l’equip en la implementació perquè el sistema funcioni a la pràctica i no només sobre el paper.
Control i gestió del risc empresarial
Identifiquem, avaluem i ordenem els riscos jurídics i normatius que afecten l’operativa diària de la seva empresa. Des del compliment de la normativa laboral i fiscal fins a la protecció de dades, la prevenció del blanqueig de capitals o les obligacions sectorials específiques, construïm un mapa de riscos que permet a la direcció prendre decisions amb informació real sobre la seva exposició legal.
Control i gestió del risc corporatiu
Les empreses amb estructures més complexes, grups de societats o activitat regulada necessiten un enfocament de compliment que abraci el conjunt de l’organització.
Assessorem en el disseny de marcs de govern corporatiu, la definició de polítiques internes i la implantació de mecanismes de control que protegeixin els administradors i socis davant la responsabilitat derivada d’incompliments en qualsevol nivell de l’estructura.
EXPLIQUI’NS EL SEU CAS
Expliqui’ns com està estructurat el seu projecte i avaluem el seu nivell d’exposició normativa
Què passa quan una empresa opera sense un model de compliment estructurat?
L’absència d’un sistema de compliance no és només un risc teòric. En els últims anys, la normativa espanyola ha endurit de manera significativa la responsabilitat penal de les persones jurídiques i l’exposició personal dels seus administradors.
Una empresa sense protocols interns documentats, sense canal de denúncies o sense un responsable de compliment identificat té una defensa molt dèbil davant qualsevol procediment administratiu o penal.
Empresa sense model de compliment i amb creixement recent
Dissenyem un sistema proporcional a la seva mida i activitat, amb els protocols mínims exigibles i els que redueixen l'exposició realAdministrador preocupat per la seva responsabilitat personalAnalitzem la seva posició jurídica dins l'estructura i definim les mesures que limiten la seva exposició davant un eventual procedimentGrup d'empreses amb filials o estructures complexesImplantem un marc de govern corporatiu que cobreix el conjunt de l'organització amb coherència normativa entre totes les societatsEmpresa en sector regulat amb obligacions específiquesIdentifiquem les exigències normatives pròpies de la seva activitat i construïm el sistema de compliment adaptat al seu marc sectorialProjecte que ha rebut una inspecció o sanció administrativaRevisem l'origen del problema, ajustem els protocols interns i documentem les mesures adoptades per reduir el risc de reincidènciaDirecció que vol conèixer el seu nivell real d'exposició normativaRealitzem un diagnòstic de compliment complet: mapa de riscos, anàlisi de bretxes i pla d'acció amb prioritats concretesOpinions d’empreses que han reforçat la seva estructura de compliment amb nosaltres
Els nostres clients valoren que construïm sistemes que realment s’utilitzen, no documents que acaben en un calaix. El compliance que funciona és el que l’equip entén, aplica i pot demostrar davant l’Administració o davant un tribunal si cal.
Despatx de compliance i compliment normatiu a l’Eixample de Barcelona
Des del nostre despatx a Barcelona assessorem empreses de tota Catalunya que necessiten construir o reforçar la seva estructura de compliment normatiu. Tant si parteix de zero com si ja té un sistema implantat que necessita revisió, analitzem la seva situació i li proposem un pla d’acció concret.
Si el seu projecte necessita un diagnòstic de compliment o vol saber quin nivell d’exposició normativa té en aquest moment, contacti amb nosaltres.
- Rda. de Sant Pere, 19-21, 2º 1ª – Eixample, 08010 Barcelona
- info@seguassessors.com
- 932 688 621
Horari d’atenció:
- De dilluns a dijous: 09:00 – 17:00 h
- Divendres: 09:00 – 14:00 h
Preguntes freqüents sobre compliment normatiu i compliance
Quines empreses estan obligades a tenir un model de compliment normatiu?
La llei no imposa aquesta obligació de manera universal, però sí estableix que les persones jurídiques poden exonerar-se de responsabilitat penal si acrediten haver implantat models d’organització i gestió eficaços abans que es produeixi el delicte.
A la pràctica, qualsevol empresa amb certa dimensió, activitat regulada o exposició contractual significativa té un incentiu jurídic clar per comptar amb un sistema de compliance, independentment de si hi està legalment obligada.
Què inclou un sistema de compliment normatiu bàsic?
Un model mínim eficaç inclou la identificació i avaluació de riscos penals i normatius, la definició de protocols d’actuació interns, un canal de denúncies accessible i confidencial, la designació d’un responsable de compliment i un sistema de supervisió i actualització periòdica. L’abast concret depèn de la mida, el sector i l’estructura de cada projecte.
En què es diferencia el risc empresarial del risc corporatiu?
El risc empresarial fa referència a les exposicions normatives que afecten l’operativa diària de l’empresa: laboral, fiscal, protecció de dades, contractes amb clients i proveïdors.
El risc corporatiu té una dimensió més estructural: afecta l’organització interna, el govern de la societat, la responsabilitat dels administradors i la coherència normativa entre les diferents entitats d’un grup. En empreses simples, tots dos es gestionen de manera integrada; en estructures més complexes, requereixen enfocaments diferenciats.
Pot el compliance protegir personalment els administradors d'una empresa?
Sí, i és un dels arguments més sòlids per implantar-lo. La responsabilitat penal dels administradors a Espanya és una realitat jurídica cada vegada més aplicada. Un sistema de compliment ben documentat, amb evidència de la seva aplicació real, és el principal element de defensa davant un procediment penal contra la persona jurídica o contra els seus representants legals.
Amb quina freqüència s'ha de revisar un model de compliance?
Com a mínim un cop l’any, i sempre que es produeixin canvis rellevants: modificacions normatives que afectin l’activitat, canvis en l’estructura societària, entrada en nous mercats o ampliació significativa de la plantilla. Un model de compliment estàtic perd eficàcia ràpidament. L’assessorem sobre la periodicitat més adequada segons les característiques del seu projecte.