Cumplimiento normativo y compliance
Asesoría jurídica en compliance para empresas y organizaciones: prevenga riesgos antes de que se conviertan en problemas
Las empresas que operan sin un modelo de cumplimiento normativo estructurado están expuestas a sanciones, responsabilidad penal de sus administradores y daños reputacionales que pueden tardar años en revertirse.
Y lo más frecuente no es que la dirección actúe de mala fe, sino que nadie en la organización tenía claro qué era exigible, quién era responsable y cómo debía documentarse.
En Segú Assessors diseñamos e implantamos sistemas de cumplimiento normativo adaptados a la realidad de cada proyecto, con foco en la prevención del riesgo real y en la construcción de una estructura jurídica que proteja a la empresa y a sus administradores.
Nuestros servicios de cumplimiento normativo y compliance
Diseño e implementación de sistemas de cumplimiento normativo
Analizamos la actividad, el tamaño y la estructura de tu proyecto para diseñar un modelo de cumplimiento normativo proporcional y operativo.
No trabajamos con plantillas genéricas: identificamos los riesgos específicos de tu sector y actividad, definimos los protocolos internos necesarios y acompañamos al equipo en la implementación para que el sistema funcione en la práctica y no solo sobre el papel.
Control y gestión del riesgo empresarial
Identificamos, evaluamos y ordenamos los riesgos jurídicos y normativos que afectan a la operativa diaria de tu empresa. Desde el cumplimiento de la normativa laboral y fiscal hasta la protección de datos, la prevención del blanqueo de capitales o las obligaciones sectoriales específicas, construimos un mapa de riesgos que permite a la dirección tomar decisiones con información real sobre tu exposición legal.
Control y gestión del riesgo corporativo
Las empresas con estructuras más complejas, grupos de sociedades o actividad regulada necesitan un enfoque de cumplimiento que abarque el conjunto de la organización.
Asesoramos en el diseño de marcos de gobierno corporativo, la definición de políticas internas y la implantación de mecanismos de control que protejan a los administradores y socios frente a la responsabilidad derivada de incumplimientos en cualquier nivel de la estructura.
CUÉNTANOS TU CASO
Cuéntanos cómo está estructurado tu proyecto y evaluamos tu nivel de exposición normativa
¿Qué ocurre cuando una empresa opera sin un modelo de cumplimiento estructurado?
La ausencia de un sistema de compliance no es solo un riesgo teórico. En los últimos años, la normativa española ha endurecido de forma significativa la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la exposición personal de sus administradores.
Una empresa sin protocolos internos documentados, sin canal de denuncias o sin un responsable de cumplimiento identificado tiene una defensa muy débil ante cualquier procedimiento administrativo o penal.
Empresa sin modelo de cumplimiento y con crecimiento reciente
Diseñamos un sistema proporcional a tu tamaño y actividad, con los protocolos mínimos exigibles y los que reducen la exposición realAdministrador preocupado por su responsabilidad personalAnalizamos tu posición jurídica dentro de la estructura y definimos las medidas que limitan tu exposición ante un eventual procedimiento de derivación de responsabilidadGrupo de empresas con filiales o estructuras complejasImplantamos un marco de gobierno corporativo que cubre el conjunto de la organización con coherencia normativa entre todas las sociedadesEmpresa en sector regulado con obligaciones específicasIdentificamos las exigencias normativas propias de tu actividad y construimos el sistema de cumplimiento adaptado a tu marco sectorialProyecto que ha recibido una inspección o sanción administrativaRevisamos el origen del problema, ajustamos los protocolos internos y documentamos las medidas adoptadas para reducir el riesgo de reincidenciaDirección que quiere conocer su nivel real de exposición normativaRealizamos un diagnóstico de cumplimiento normativo completo: mapa de riesgos, análisis de brechas y plan de acción con prioridades concretasOpiniones de empresas que han reforzado su estructura de cumplimiento normativo con nosotros
Nuestros clientes valoran que construyamos sistemas que realmente se usan, no documentos que acaban en un cajón. El compliance que funciona es el que el equipo entiende, aplica y puede demostrar ante la Administración o ante un tribunal si hace falta.
Despacho de compliance y cumplimiento normativo en Barcelona
Desde nuestro despacho en Barcelona atendemos a personas y empresas que necesitan asesoramiento jurídico en materia de extranjería. Tanto si el trámite es urgente como si requiere planificación a medio plazo, analizamos cada caso de forma individual y aportamos criterio técnico desde el primer momento.
Si tu situación o la de alguien de tu equipo requiere una autorización de residencia, un expediente de nacionalidad o cualquier otro trámite ante la Administración en materia de extranjería, contacta con nosotros antes de iniciar el procedimiento por tu cuenta.
- Rda. de Sant Pere, 19-21, 2º 1ª – Eixample, 08010 Barcelona
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- 932 688 621
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- Viernes: 09:00 – 14:00 h
Preguntas frecuentes sobre cumplimiento normativo y compliance
¿Qué empresas están obligadas a tener un modelo de cumplimiento normativo?
La ley no impone esta obligación de forma universal, pero sí establece que las personas jurídicas pueden exonerarse de responsabilidad penal si acreditan haber implantado modelos de organización y gestión eficaces antes de que se produzca el delito o el incumplimiento normativo.
En la práctica, cualquier empresa con cierta dimensión, actividad regulada o exposición contractual significativa tiene un incentivo jurídico claro para contar con un sistema de compliance, independientemente de si está legalmente obligada.
¿Qué incluye un sistema de cumplimiento normativo básico?
Un modelo mínimo eficaz incluye la identificación y evaluación de riesgos penales y normativos, la definición de protocolos de actuación internos, un canal de denuncias accesible y confidencial, la designación de un responsable de cumplimiento y un sistema de supervisión y actualización periódica. El alcance concreto depende del tamaño, sector y estructura de cada proyecto.
¿En qué se diferencia el riesgo empresarial del riesgo corporativo?
El riesgo empresarial hace referencia a las exposiciones normativas que afectan a la operativa diaria de la empresa: laboral, fiscal, protección de datos, contratos con clientes y proveedores.
El riesgo corporativo tiene una dimensión más estructural: afecta a la organización interna, al gobierno de la sociedad, a la responsabilidad de los administradores y a la coherencia normativa entre las distintas entidades de un grupo. En empresas simples, ambos se gestionan de forma integrada; en estructuras más complejas, requieren enfoques diferenciados.
¿Puede el compliance proteger personalmente a los administradores de una empresa?
Sí, y es uno de los argumentos más sólidos para implantarlo. La responsabilidad penal de los administradores en España es una realidad jurídica cada vez más aplicada. Un sistema de cumplimiento bien documentado, con evidencia de su aplicación real, es el principal elemento de defensa ante un procedimiento penal contra la persona jurídica o contra sus representantes legales.
¿Con qué frecuencia debe revisarse un modelo de compliance?
Como mínimo una vez al año, y siempre que se produzcan cambios relevantes: modificaciones normativas que afecten a la actividad, cambios en la estructura societaria, entrada en nuevos mercados o ampliación significativa de la plantilla. Un modelo de cumplimiento estático pierde eficacia con rapidez. Te asesoramos sobre la periodicidad más adecuada según las características de tu proyecto.